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四川保監(jiān)局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《保險公司合規(guī)管理辦法》的通知
各保險公司省級分公司，各總公司直管在川電銷中心，各保險行業(yè)協(xié)會：
《保險公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）將于2017年7月1日起正式實施。為保證其順利實施，現(xiàn)予轉(zhuǎn)發(fā)并提出以下要求，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
一、各省級分公司、各電銷中心應(yīng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確掌握《辦法》精神，主動向總公司溝通匯報，嚴(yán)格按《辦法》規(guī)定的時限和具體要求在各級分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)管理部門，配備專、兼職合規(guī)管理人員，并在6月15日前將本公司合規(guī)管理人員名單報送我局。報送格式見附件。
二、各省級分公司、各電銷中心應(yīng)于每年4月1日之前向我局報送公司上一年度的合規(guī)工作情況；重大合規(guī)事項應(yīng)在發(fā)生三日內(nèi)向我局提交專項報告。報告內(nèi)容可參考《辦法》第37條規(guī)定。
三、各省級分公司、各電銷中心應(yīng)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實發(fā)揮合規(guī)條線的管理作用，自上而下地開展合規(guī)管理工作檢查、考核，構(gòu)建業(yè)務(wù)合規(guī)保障支持工作機(jī)制。
四、各地保險行業(yè)協(xié)會應(yīng)落實有關(guān)屬地責(zé)任；省保險行業(yè)協(xié)會應(yīng)做好合規(guī)工作季度例會的組織工作，努力提高行業(yè)合規(guī)管理工作的水平。
五、我局將繼續(xù)開展合規(guī)管理工作督導(dǎo)檢查，結(jié)合合規(guī)報告等方式對各公司的合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和評價，并對照《辦法》第38條規(guī)定進(jìn)行處理，有關(guān)情況將一并通報各總公司。
四川保監(jiān)局辦公室
2017年2月16日